1、目的

 

　　選擇合格供應(yīng)商（包括外包廠商），確保采購(gòu)（加工）產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。

 

2、范圍

 

　　適用于公司生產(chǎn)用物料、工裝及外包加工的供應(yīng)商評(píng)審及管理。

 

3、責(zé)任

 

　　3.1采購(gòu)負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商（包括外包廠商）的評(píng)審。

 

　　3.2相關(guān)部門(mén)參與供應(yīng)商（包括外包廠商）評(píng)審。

 

　　3.3品保部審核供應(yīng)商評(píng)定報(bào)告。

 

　　3.4總經(jīng)理批準(zhǔn)供應(yīng)商評(píng)定報(bào)告。

 

4、定義

 

　　4.1供應(yīng)商：向組織提供產(chǎn)品、服務(wù)或外部資源的組織或個(gè)人，包括原材料、零部件、設(shè)備、軟件、校準(zhǔn)、檢測(cè)服務(wù)等提供者。

 

　　4.2外包方：承擔(dān)本組織部分過(guò)程（如檢測(cè)、加工、運(yùn)輸、IT 運(yùn)維）的供應(yīng)商，其活動(dòng)影響本組織產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。

 

　　4.3供方評(píng)價(jià)：對(duì)潛在或現(xiàn)有供應(yīng)商的質(zhì)量、交付、服務(wù)、價(jià)格、技術(shù)能力等進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估的過(guò)程。

 

　　4.4供方審核：對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)或管理體系進(jìn)行正式審查，以確認(rèn)其滿足本組織及法規(guī)要求的活動(dòng)。

 

　　4.5供方批準(zhǔn)：經(jīng)評(píng)價(jià)/審核合格后，將供應(yīng)商納入合格供方名錄并授權(quán)其供貨或提供服務(wù)的過(guò)程。

 

5、程序流程

 

　　5.1供應(yīng)商的分類

 

　　5.1.1按照提供產(chǎn)品類別，供應(yīng)商分為:

 

　　5.1.1.1物料供應(yīng)商，例如生產(chǎn)物料等。

 

　　5.1.1.2工裝供應(yīng)商，例如模具等。

 

　　5.1.1.3服務(wù)供應(yīng)商，例如貨運(yùn)公司、計(jì)量檢定所等。

 

　　5.1.2按照提供產(chǎn)品和服務(wù)的重要性，供應(yīng)商分為:

 

　　5.1.2.1關(guān)鍵供應(yīng)商，所提供的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)本公司產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)。如原材料、產(chǎn)品零部件等。

 

　　5.1.2.2一般供應(yīng)商，所提供的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)本公司產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)聯(lián)較小或無(wú)關(guān)聯(lián)。

 

　　5.2合格供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

 

　　合格供應(yīng)商應(yīng)具備(但不限于)以下條件:

 

　　5.2.1能滿足采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量特性要求；

 

　　5.2.2能滿足采購(gòu)單或協(xié)議要求；

 

　　5.2.3能滿足雙方商定的其它要求。

 

　　采購(gòu)組織品質(zhì)和技術(shù)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估（審核人員應(yīng)具備ISO9001內(nèi)部審核員的能力，同時(shí)對(duì)相關(guān)材料了解，具體見(jiàn)第二方審核員名單），選擇過(guò)程應(yīng)包括：

 

　　a)對(duì)所選供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及本組織向其顧客不間斷供應(yīng)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

 

　　b)相關(guān)質(zhì)量和交付績(jī)效；

 

　　c)對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)；

 

　　d)多方論證決策

 

　　e)對(duì)軟件開(kāi)發(fā)能力的評(píng)估，如適用。

 

　　食品供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)考慮的其它供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則包括：

 

　　業(yè)務(wù)量（絕對(duì)值，以及占總業(yè)務(wù)量的百分比）；

 

　　財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；

 

　　采購(gòu)的產(chǎn)品、材料或服務(wù)的復(fù)雜性；

 

　　所需技術(shù)（產(chǎn)品或過(guò)程）；

 

　　可用資源（如：人員、基礎(chǔ)設(shè)施）的充分性；

 

　　設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)能力（包括項(xiàng)目管理）；

 

　　制造能力。

 

　　更改管理過(guò)程；

 

　　業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃（如：防災(zāi)準(zhǔn)備、應(yīng)急計(jì)劃）；

 

　　物流過(guò)程；

 

　　顧客服務(wù)。

 

　　二方審核員能力要求如下：

 

　　第二方審核人員，應(yīng)有ISO 9001內(nèi)審員證書(shū)，第二方審核員應(yīng)符合顧客對(duì)審核員資質(zhì)的特定要求，并證實(shí)最少具備以下核心能力，包括了解：

       a)行業(yè)過(guò)程方法審核，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；

b)適用的顧客特殊要求和組織特殊要求；

c)ISO 9001中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；

d)適用的待審核制造過(guò)程，包括PFMEA和控制計(jì)劃；

e)與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；

 

　　f)如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。

 

　　5.3供應(yīng)商評(píng)價(jià)方式有以下三種:

 

　　5.3.1樣品評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商提供的樣品符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

 

　　5.3.2資料評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商提供的有關(guān)信息和資料進(jìn)行評(píng)價(jià)；

 

　　5.3.3現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)。

 

　　5.4供應(yīng)商評(píng)價(jià)方式的選擇

 

　　5.4.1對(duì)于一般供應(yīng)商，通常采取資料評(píng)價(jià)。

 

　　5.4.2對(duì)于關(guān)鍵供應(yīng)商，除資料評(píng)價(jià)外，必須進(jìn)行樣品評(píng)價(jià)或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。

 

　　5.5供應(yīng)商評(píng)價(jià)的職責(zé)分工

 

　　5.5.1技術(shù)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的工程技術(shù)及生產(chǎn)制造能力等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

　　5.5.2品保部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力及樣品質(zhì)量特性的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

　　5.5.3采購(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、服務(wù)及交貨期等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

　　5.5.4相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的對(duì)口業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

　　5.6供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開(kāi)發(fā)

 

　　對(duì)于材料供應(yīng)商:組織應(yīng)要求其產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)商開(kāi)發(fā)、實(shí)施并改進(jìn)一個(gè)通過(guò)ISO9001認(rèn)證的質(zhì)量管理體系，除非顧客另行授權(quán)（如下文的a項(xiàng)）最終目標(biāo)是通過(guò)本行業(yè)QMS標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證。除非顧客另有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下順序來(lái)達(dá)成本要求：

 

　　a)經(jīng)由第二方審核符合ISO9001；

 

　　b)經(jīng)由第三方審核通過(guò)ISO9001認(rèn)證：除非顧客另有規(guī)定，組織的供應(yīng)商應(yīng)通過(guò)保持認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的第三方認(rèn)證證明來(lái)證實(shí)對(duì)ISO9001的符合性，證明上應(yīng)有被承認(rèn)的IAF MLA（國(guó)際認(rèn)可論壇多邊相互承認(rèn)協(xié)議）成員的認(rèn)可標(biāo)志，其中，認(rèn)可機(jī)構(gòu)的主要范圍包括ISO/IEC17021管理體系認(rèn)證。

 

　　c) 經(jīng)由第二方審核符合ISO9001認(rèn)證，同時(shí)符合其它顧客確定的質(zhì)量管理體系要求（例如：次級(jí)供應(yīng)商最低汽車(chē)質(zhì)量管理體系要求（MAQMSR）或等效要求）

 

　　d)通過(guò)ISO9001認(rèn)證，同時(shí)經(jīng)由第二方審核通過(guò)IATF16949

 

　　e)經(jīng)由第三方審核通過(guò)IATF16949認(rèn)證（IATF認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的有效的供應(yīng)商IATF16949認(rèn)證）

 

　　如果顧客認(rèn)可，通過(guò)第二方審核的ISO9001質(zhì)量管理體系也可以作為最低可接受水平，制訂《供應(yīng)商質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃》。

 

　　5.7供應(yīng)商的評(píng)審

 

　　5.7.1采購(gòu)收集由供方填寫(xiě)的《供應(yīng)商調(diào)查表》，提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照與稅務(wù)登記證影印件，必要時(shí)提供特種經(jīng)營(yíng)許可證，并確定最終評(píng)價(jià)方式。

 

　　5.7.2需要提供樣品評(píng)價(jià)的供應(yīng)商，由供應(yīng)商送樣，品質(zhì)、技術(shù)確認(rèn)，并確認(rèn)由供方出具的《樣品檢測(cè)報(bào)告》，對(duì)于汽車(chē)產(chǎn)品必要時(shí)，要求供應(yīng)商按第三等級(jí)提交PPAP確認(rèn)。

 

　　5.7.3資料評(píng)價(jià)供應(yīng)商，提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證影印件、產(chǎn)品圖紙、相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告及第三方測(cè)試報(bào)告、認(rèn)證資料等，由品質(zhì)、技術(shù)、采購(gòu)進(jìn)行審核。

 

　　5.7.4需要進(jìn)行實(shí)地評(píng)估供應(yīng)商，由采購(gòu)聯(lián)系供應(yīng)商并組織本公司相關(guān)技術(shù)、品質(zhì)、采購(gòu)門(mén)進(jìn)行實(shí)地評(píng)估，填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》。

 

　　5.7.5只需進(jìn)行樣品評(píng)價(jià)或資料評(píng)價(jià)的供應(yīng)商由采購(gòu)組織填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》，并由品質(zhì)技術(shù)部審核《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

 

　　5.7.6供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：

　　5.7.7經(jīng)批準(zhǔn)后合格的供應(yīng)商由采購(gòu)納入《合格供應(yīng)商名單》，作為采購(gòu)的主要依據(jù)。相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)必須在名單中選擇供應(yīng)商采購(gòu)。未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得在名單之外的供應(yīng)商處采購(gòu)任何產(chǎn)品和服務(wù)。

 

　　5.8供應(yīng)商管理

 

　　IQC負(fù)責(zé)對(duì)物料供應(yīng)商的質(zhì)量狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，反饋給采購(gòu)。

 

　　采購(gòu)負(fù)責(zé)每季度匯總品質(zhì)狀況，對(duì)供應(yīng)商的交貨績(jī)效進(jìn)行考核，填寫(xiě)《供應(yīng)商績(jī)效考核表》，至少應(yīng)監(jiān)視以下供應(yīng)商績(jī)效指標(biāo)：

 

　　a)己交付產(chǎn)品對(duì)要求的符合性；

 

　　b)在收貨工廠對(duì)顧客造成的干擾，包括整車(chē)候檢和停止出貨；

 

　　c)交付進(jìn)度績(jī)效；

 

　　d)超額運(yùn)費(fèi)發(fā)生次數(shù)。

 

　　如顧客有所規(guī)定，組織還應(yīng)視情況在供應(yīng)商績(jī)效監(jiān)視中包括：

 

　　e)與質(zhì)量或交付有關(guān)的特殊狀態(tài)顧客通知：

 

　　f)經(jīng)銷商退貨、保修、使用現(xiàn)場(chǎng)措施和召回。

 

　　5.9評(píng)分項(xiàng)目按質(zhì)量（30）、準(zhǔn)時(shí)（30）、配合（40）及超額運(yùn)費(fèi)幾個(gè)方面進(jìn)行，結(jié)果并按5.7.6條款進(jìn)行評(píng)定，并將供應(yīng)商評(píng)定情況或報(bào)告反饋給供應(yīng)商。

 

　　5.10采購(gòu)負(fù)責(zé)定期對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，關(guān)鍵供應(yīng)商一年評(píng)價(jià)一次，一般供應(yīng)商則二年評(píng)價(jià)一次，評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，應(yīng)從名單中予以除名，不得再采購(gòu)其產(chǎn)品。

 

　　5.11當(dāng)合格供應(yīng)商提供新物料（在既定的合格采購(gòu)項(xiàng)目范圍外）時(shí)，則只需對(duì)樣品符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，合格后才能采購(gòu)。

 

　　5.12本程序所涉及的記錄控制按【記錄控制程序】執(zhí)行。

 

6、涉及文件

 

　　6.1【記錄控制程序】

 

　　6.2【不合格和糾正控制程序】

 

7、涉及記錄

 

　　7.1《供應(yīng)商質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃》

 

　　7.2《供應(yīng)商調(diào)查表》

 

　　7.3《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》

 

　　7.4《合格供應(yīng)商名單》

 

　　7.5《供應(yīng)商績(jī)效考核表》