在三體系認證新規(guī)全面落地的背景下，企業(yè)應當以高度的責任感和嚴謹?shù)膽B(tài)度，全面且嚴格地對照新版規(guī)則的各項具體要求，深入細致地檢查每一個環(huán)節(jié)，確保企業(yè)在質(zhì)量、環(huán)境以及職業(yè)健康安全管理體系等方面的工作都能夠完全符合相關標準的規(guī)定。

 

　　這不僅是對企業(yè)自身發(fā)展的負責，更是對員工、客戶以及社會公眾利益的有力保障，同時也能為行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展樹立良好的榜樣。

 

1、認證申請前，企業(yè)需做以下自查：

 

　　合法主體資格及適用的行政許可資質(zhì)持續(xù)有效；

 

　　已按相關認證標準建立了管理體系，且在申請認證時，管理體系運行已滿三個月；

 

　　若之前獲得的相應管理體系認證證書因組織自身原因被原發(fā)證機構暫停、撤銷、注銷的，應已滿一年（適用時）；

 

　　若原相應管理體系認證證書的發(fā)證機構的資質(zhì)被國家認監(jiān)委撤銷的，應已滿三個月（適用時）；

 

　　當前未被行政監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓，未被列入“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國”的嚴重違法失信名單；

 

　　未被應急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單（職業(yè)健康安全管理體系適用）;

 

　　一年內(nèi)未發(fā)生與所申請的認證領域相關的重大事故/事件，如重大質(zhì)量事故、突發(fā)環(huán)境事件、重大安全生產(chǎn)事故等；

 

　　一年內(nèi)認證范圍內(nèi)產(chǎn)品無國家監(jiān)督抽查不合格，或已整改合格（質(zhì)量管理體系適用）。

 

　　企業(yè)應主動遵守OHSMS相關法律法規(guī)，申請OHSMS認證的范圍內(nèi)的活動不得存在故意的和持續(xù)的違法行為，在申請認證前應開展自身的合規(guī)性評價，檢查自己是否存在不合規(guī)行為。故意和持續(xù)的違法是指組織主觀意愿和行動上的明知故犯和屢教不改。故意和持續(xù)違法以OH&S相關的行政監(jiān)管部門出具的法律文書為準，故意和持續(xù)違法的示例如：

 

　�。�1）行政監(jiān)管部門出具的《行政處罰決定書》中明確注明：認證委托人屬于故意違法，或認證委托人未按《責令整改通知書》規(guī)定時限整改；

 

　�。�2）針對同一類OH&S違法問題，認證委托人12個月內(nèi)受到兩次（含）以上行政處罰。（職業(yè)健康安全管理體系認證適用）

 

2、申請認證時應提交的資料：

 

　　申請認證時，企業(yè)需如實提供下列信息或文件資料：

 

　　提供擬納入認證范圍的各場所的法律地位文件，例如：營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書/社會團體登記證書等；

 

　　組織機構及職責、生產(chǎn)/服務的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，影響體系的外包過程信息等；

 

　　與申請認證范圍中生產(chǎn)/服務，經(jīng)營有關的行政許可、資質(zhì)證書等，例如：危險化學品安全生產(chǎn)許可證/ 3C認證證書/環(huán)評批復/排污許可證/衛(wèi)生許可/輻射安全許可等（適用時）；

 

　　一年內(nèi)所發(fā)生的與申請認證的領域相關的重大事故/事件，行政處罰信息，整改信息等 （如有）；

 

　　體系運行時間滿足申請條件的證據(jù)，如已發(fā)布的管理體系文件、內(nèi)審管理評審記錄等。

 

3、企業(yè)其他需注意的規(guī)則要求：

 

　　新版的管理體系認證規(guī)則給認證企業(yè)帶來了更細化、更具體的要求，企業(yè)應當了解規(guī)則的基本內(nèi)容，及時與認證機構進行溝通交流，把自身的問題與可能存在的疑惑反饋給認證機構，提前得到專業(yè)的解答與指導，確保在認證審核工作進行時，避免出現(xiàn)因不符合新規(guī)則要求而產(chǎn)生審核阻礙，保證認證工作的順利開展。

 

　　現(xiàn)列出以下重點規(guī)則要求（不限于），企業(yè)應予知曉：

 

　　初次審核的兩階段時間間隔要求。

 

　　初次審核的兩個階段審核時間間隔最短不應少于5日，最長不應超過6個月。若超過6個月，則應重新實施第一階段審核。

 

　　監(jiān)督審核的時間要求。

 

　　初次認證及再認證后的第一次監(jiān)督審核應在認證證書簽發(fā)之日起12個月內(nèi)進行；此后，監(jiān)督審核間隔不應超過12個月。第二次監(jiān)督審核應在認證證書簽發(fā)之日起24個月內(nèi)進行。

 

　　不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督審核的，證書將被暫停。

 

　　再認證審核時間要求。

 

　　再認證審核應在現(xiàn)場進行，并應在企業(yè)認證證書到期前完成。如企業(yè)選擇提前再認證的，應確保在認證周期每個日歷年有一次監(jiān)督或再認證，且提前再認證審核時間距離上一次監(jiān)督審核不應超過12個月。

 

　　實施審核的要求。

 

　　現(xiàn)場審核時貴司的生產(chǎn)或服務必須處于正常運行狀態(tài)。

 

　　首末次會議要求。

 

　　企業(yè)的最高管理者、相應管理體系職能部門負責人必須參加首末次會議；

 

　　對于職業(yè)健康安全管理體系認證，負有職業(yè)健康安全法律責任的管理者、負責監(jiān)視員工健康的人員、職業(yè)健康安全員工代表也必須參加首末次會議。

 

　�。�職業(yè)健康安全管理體系認證適用）若最高管理者因特殊原因不能參加首、末次會議，應提供缺席理由，并由獲得書面授權的其他高級管理層成員代表最高管理者參會。

 

　　最高管理者訪談要求。

 

　　企業(yè)最高管理者應接受審核組的面對面訪談，以審核最高管理者在管理體系中發(fā)揮領導作用的情況，并配合審核組保留訪談現(xiàn)場圖片/音像、審核記錄等證明材料。

 

　　最高管理者不熟悉組織自身的管理體系方針、管理體系目標，未親自參與并推動管理體系實施的，認證審核將不予通過。

 

　　對于職業(yè)健康安全管理體系認證，認證機構還應訪談負有OH&S法律責任的管理者；負責OH&S的員工代表；負責監(jiān)視員工健康的人員；管理人員、員工，包括從事與預防OH&S風險相關活動的人員、長期的和臨時的員工；在認證委托人現(xiàn)場工作的承包方的管理者或員工（適用時）。

 

　　認證合同簽訂及認證費用支付。

 

　　企業(yè)應與認證機構簽訂具有法律效力的認證合同，合同內(nèi)容需滿足認證規(guī)則要求。

 

　　認證費用應由貴司直接支付或由貴司上級單位支付，不得通過其他第三方支付。

 

　　上級單位（如認證委托人所屬的集團公司、事業(yè)單位、社會團體或機關）或下級單位向認證機構支付費用是可接受的形式。

 

　　認證標志與證書使用。

 

　　企業(yè)僅可在證書有效狀態(tài)下使用認證證書和認證標志。當認證證書被暫停、撤銷或注銷，須立即停止使用認證證書和標志。

 

　　不得在產(chǎn)品上僅標注所獲管理體系認證標志，只有在注明“通過XX管理體系認證及相關認證機構名稱”的情況下，方可在產(chǎn)品包裝上標注相應管理體系認證標志。

 

　　管理體系認證標志和證書信息，僅可在產(chǎn)品可以分割的包裝(指包裝可以從產(chǎn)品上移除且不會導致產(chǎn)品分解、碎裂或損壞)上使用，需使用中文注明獲證組織通過XX管理體系認證及認證機構名稱，以免與產(chǎn)品和服務認證標志混淆而誤導公眾。