在 ISO14001 環(huán)境管理體系認證過程中，不少企業(yè)常因?qū)�體系細節(jié)把控不足，出現(xiàn)各類共性問題。

 

　　本文結(jié)合認證機構(gòu)高頻反饋，從基礎(chǔ)資料、體系策劃、運行管控、監(jiān)督改進四大維度，深度整合 17 類常見問題，為企業(yè)提供避坑指南。

 

一、基礎(chǔ)合規(guī)資料

 

　　廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料是 ISO14001 認證的基礎(chǔ)，多數(shù)企業(yè)易在此環(huán)節(jié)出現(xiàn)資料不全、流程缺失的問題，具體如下表所示：

 

資料類別	核心要求	常見問題表現(xiàn)
環(huán)境影響評估文件	需由有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）	未留存完整的《建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）》，或報告版本與項目實際情況不符
官方審批文件	需獲得環(huán)保局出具的環(huán)境影響報告批復	批復文件過期、丟失，或未及時更新因政策調(diào)整需重新審批的文件
驗收文件	需完成環(huán)保局的建設(shè)項目環(huán)境保護 “三同時” 驗收及消防部門的消防驗收，且驗收結(jié)論為合格	未取得環(huán)保局 “三同時” 驗收合格證明，或消防驗收報告與廠房實際布局不匹配

 

二、體系策劃環(huán)節(jié)

 

　　體系策劃涵蓋環(huán)境因素識別、法律法規(guī)評審、目標制定等關(guān)鍵內(nèi)容，企業(yè)易出現(xiàn)策劃不全面、執(zhí)行偏差等問題，主要集中在以下 3 類：

 

　　1、環(huán)境因素識別、評價與更新問題

 

　　一是環(huán)境因素識別不齊全，存在多種情況：

 

　　未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍識別（如生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括銷售，但未識別銷售過程中的環(huán)境因素）；

 

　　未能按生產(chǎn)工藝流程順序識別，易導致缺漏；

 

　　未考慮過去發(fā)生過的、將來計劃的因素（如公司擬擴建新廠房，未識別擴建過程中的環(huán)境因素）；

 

　　未充分考慮產(chǎn)品生命周期識別（如產(chǎn)品設(shè)計過程中材料選用、產(chǎn)品報廢后的回收處置）。

 

　　二是環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

 

　　三是環(huán)境因素未及時更新，如產(chǎn)品生產(chǎn)工藝變化、材料變化、國家或地方法律法規(guī)及其他要求變化、廠房遷移新址后，未重新識別、更新環(huán)境因素。

 

　　2、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審問題

 

　　一是法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位。

 

　　二是對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別具體適用條款。

 

　　三是未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員。

 

　　四是未及時更新法律法規(guī)及其他要求，對已修訂、更新、作廢的未能及時重新識別、收集、評審。

 

　　3、環(huán)境目標、指標和管理方案問題

 

　　一是未能充分考慮重要環(huán)境因素制定環(huán)境目標。

 

　　二是對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定具體指標，部分指標無法測量。

 

　　三是對所有目標、指標未制定對應的管理方案，管理方案職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算。

 

　　四是未根據(jù)管理方案實施情況及時調(diào)整、修訂（如公司遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準變化時未修訂）。

 
三、運行管控環(huán)節(jié)

 

　　運行管控涉及組織架構(gòu)、人員能力、現(xiàn)場操作等維度，企業(yè)易出現(xiàn) “制度與執(zhí)行兩張皮” 的問題，主要分為以下 5 類：

 

　　1、組織機構(gòu)、職責、權(quán)限、資源問題

 

　　一是各崗位職責、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求。

 

　　二是對關(guān)鍵崗位（如化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定任職能力要求。

 

　　三是環(huán)保設(shè)施投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生 120 噸，但污水處理站每天處理能力僅 80 噸。

 

　　2、能力、培訓和意識（人力資源管理）問題

 

　　一是關(guān)鍵崗位人員配備不足或能力未滿足要求（如污水處理站作業(yè)員只會用 Ph 值試紙測試酸堿度，不具備其他指標化驗能力）。

 

　　二是全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏考核、培訓效果評價。

 

　　三是崗位人員不清楚所在崗位的重要環(huán)境因素，不熟悉控制方法。

 

　　3、信息交流問題

 

　　一是對重要環(huán)境因素所需的信息交流未予以規(guī)定。

 

　　二是未建立外部信息交流渠道（如外部相關(guān)方投訴時，無公開的投訴電話、信箱等）。

 

　　三是對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未及時處理，處理后未回復。

 

　　四是缺乏內(nèi)部相關(guān)方信息交流（如內(nèi)部宣傳、講座、會議等）。

 

　　4、文件控制問題

 

　　一是文件未分發(fā)至具體崗位，特別是關(guān)鍵崗位。

 

　　二是文件適宜性未及時評審、更新（如法律法規(guī)變化后，未及時評審、更新相關(guān)文件）。

 

　　三是文件形式不適宜（如 MSDS 資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員英文識別能力不足）。

 

　　5、運行控制與應急準備與響應問題

 

　　運行控制方面：

 

　　一是運行控制程序中未明確規(guī)定標準（如污水 / 噪聲 / 廢氣控制程序未明確執(zhí)行的國家或地方標準、時段、級別）。

 

　　二是未能將運行控制要求通報至供方（如化學品供應商、工程分包方等）。

 

　　三是現(xiàn)場環(huán)境運行控制存在缺失，如垃圾分類未明確規(guī)定且執(zhí)行不到位（可回收、不可回收或危險廢物混放）；現(xiàn)場機械油泄漏污染未及時清理、糾正；環(huán)保設(shè)施無維護保養(yǎng)證據(jù)；環(huán)保設(shè)施運行不正常（如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或運行但排氣口凈化池無水）；化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備 MSDS 資料；產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）未收集粉塵、碎屑且未及時清理；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；污水處理站投藥記錄不全；廢油、廢液及其他危險廢物交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物需由有資質(zhì)機構(gòu)處理并開具聯(lián)單）。

 

　　應急準備與響應方面：

 

　　一是未針對潛在重要環(huán)境因素制定應急計劃（通常包括消防、化學品泄漏 / 爆炸、環(huán)保設(shè)施失靈、自然災害應急預案）。

 

　　二是有應急計劃 / 預案，但未開展培訓、演練。

 

　　三是有應急演練，但未評價演練效果、應急程序。

 

　　四是應急預案執(zhí)行后或演練后，未評審、修訂應急程序。

 

四、監(jiān)督改進環(huán)節(jié)

 

　　監(jiān)督改進是確保體系持續(xù)有效運行的保障，企業(yè)常因缺乏閉環(huán)管理導致問題反復，主要集中在以下 4 類：

 

　　1、監(jiān)測和測量問題

 

　　一是對監(jiān)測和測量策劃不足，未確定監(jiān)測項目、方法、頻率。

二是未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量。

 

　　三是未能提供日常運行管理過程的監(jiān)控記錄。

 

　　四是未定期進行噪聲、廢氣 / 粉塵、廢水監(jiān)測（應至少一年一次，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)）。

 

　　五是自有監(jiān)測設(shè)備（如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等）未定期校準或檢定。

 

　　六是污水處理站無污水監(jiān)測、化驗記錄，或監(jiān)測頻率不符合文件規(guī)定。

 

　　2、合規(guī)性評價問題

 

　　一是未形成 “合規(guī)性評價控制程序”。

 

　　二是未能提供合規(guī)性評價證據(jù)（至少一年一次）。

 

　　三是僅對環(huán)境法律法規(guī)執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，未對其他要求評價。

 

　　四是合規(guī)性評價未覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

 

　　3、不符合、糾正措施和預防措施問題

 

　　一是發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時處理（糾正）。

 

　　二是未識別采取糾正措施和預防措施的時機。

 

　　三是對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，無法再發(fā)防止。

 

　　四是對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，無法防止發(fā)生。

 

　　五是未評價糾正措施和預防措施的實施效果。

 

　　4、內(nèi)部審核、記錄控制與管理評審問題

 

　　內(nèi)部審核方面：

 

　　一是未策劃年度內(nèi)部審核（如未在文件中規(guī)定或形成年度內(nèi)審計劃）。

 

　　二是內(nèi)審計劃審核內(nèi)容未覆蓋所有審核范圍。

 

　　三是內(nèi)審組成員安排缺乏公正性（如審核自己部門）。

 

　　四是內(nèi)審計劃有明確審核內(nèi)容，但檢查表缺漏條款。

 

　　五是內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施無針對性。

 

　　六是未驗證、評價內(nèi)審不符合糾正措施的實施效果。

 

　　七是未形成內(nèi)審報告。

 

　　八是有內(nèi)審報告，但僅體現(xiàn)不符合、不足之處，未評價實現(xiàn)的環(huán)境績效。

 

　　記錄控制方面：

 

　　一是記錄無法檢索（無清單、目錄或其他檢索方式）。

 

　　二是未規(guī)定記錄保存期限，未按要求保存。

 

　　三是記錄保管不當（丟失、破損等）。

 

　　管理評審方面：

 

　　一是管理評審計劃評審內(nèi)容不全（如缺少環(huán)境績效、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等）。

 

　　二是管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料 / 證據(jù)。

 

　　三是管理評審輸出未包含環(huán)境方針、目標及其他環(huán)境管理體系要素修改的決策和行動。

 

　　四是管理評審報告未體現(xiàn)體系適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果。

 

　　五是管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求。

六是管理評審后續(xù)措施實施情況無記錄、無效果驗證。

 

結(jié)語

 

　　ISO14001 環(huán)境體系認證并非 “一次性達標”，而是企業(yè)持續(xù)提升環(huán)保管理能力的過程。上述問題反映了體系 “策劃 - 執(zhí)行 - 監(jiān)督 - 改進” 的閉環(huán)缺失。

 

　　建議企業(yè)針對薄弱環(huán)節(jié)制定專項整改計劃，將環(huán)保管理融入全流程，實現(xiàn) “綠色發(fā)展” 與 “合規(guī)經(jīng)營” 的雙重目標。