手機(jī)版
體系內(nèi)部審核全流程一般包括以下步驟：
1、年度內(nèi)審策劃
根據(jù)管理體系要求和組織實(shí)際情況，制定年度審核計(jì)劃，明確審核的范圍、頻次、時(shí)間安排及涉及的部門或過程。
計(jì)劃需覆蓋管理體系的所有要素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保審核的全面性和系統(tǒng)性。
2、成立內(nèi)審小組
由管理者代表或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人牽頭，選拔熟悉管理體系、具備審核經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力的人員組成審核組。
審核組成員需經(jīng)培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格，且與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，以保證審核的獨(dú)立性和公正性。
3、編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃
審核組長根據(jù)年度計(jì)劃和審核范圍，制定具體的實(shí)施計(jì)劃，包括審核日期、審核員分工、審核方法、抽樣方案等。
實(shí)施計(jì)劃需提前通知受審部門，以便其做好準(zhǔn)備工作。
4、編制內(nèi)審檢查表
審核員根據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和受審部門的職能，編制詳細(xì)的檢查表。
檢查表應(yīng)涵蓋審核的關(guān)鍵內(nèi)容和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，明確審核的依據(jù)、方法和記錄要求，確保審核工作的規(guī)范性和有效性。
5、通知內(nèi)審
提前至少一周向受審部門發(fā)出審核通知，告知審核的目的、范圍、時(shí)間安排和要求。
受審部門需確認(rèn)審核計(jì)劃，并準(zhǔn)備相關(guān)文件、記錄和資料，配合審核工作。
6、召開首次會議
審核開始前，由審核組長主持首次會議，介紹審核組成員、審核目的、范圍、方法和程序，說明審核的要求和注意事項(xiàng)，與受審部門溝通協(xié)調(diào)，確保雙方對審核工作達(dá)成共識。
7、現(xiàn)場審核實(shí)施
審核員按照檢查表和審核計(jì)劃，通過查閱文件、記錄、現(xiàn)場觀察、人員訪談等方式收集審核證據(jù)，驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)和文件要求。
審核過程中需保持客觀、公正，記錄發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)，與受審部門及時(shí)溝通確認(rèn)。
8、召開末次會議
現(xiàn)場審核結(jié)束后，召開末次會議，審核組長向受審部門通報(bào)審核結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、問題的性質(zhì)和影響，提出整改建議和期限。
受審部門可對審核結(jié)果進(jìn)行申辯或說明，雙方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)和整改要求。
9、出具內(nèi)審報(bào)告
審核組長在審核結(jié)束后的一周內(nèi)，整理審核資料，編制內(nèi)審報(bào)告。
報(bào)告內(nèi)容包括審核的目的、范圍、依據(jù)、審核過程、不符合項(xiàng)分析、整改建議等，提交給最高管理者和相關(guān)部門，作為管理評審的輸入。
10、跟蹤審核與驗(yàn)證
審核組對受審部門的整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，檢查整改措施是否有效實(shí)施，問題是否得到徹底解決。
驗(yàn)證結(jié)果需記錄在案，確保管理體系的持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行。
通過以上全流程，體系內(nèi)部審核能夠系統(tǒng)地評估管理體系的符合性、有效性和適宜性，發(fā)現(xiàn)問題并推動改進(jìn)，為組織的持續(xù)發(fā)展提供保障。
