質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求，是IS09001標(biāo)準(zhǔn)為組織質(zhì)量管理體系設(shè)置的一個(gè)自我完善機(jī)制，通過(guò)這種機(jī)制確保組織的質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。

 

　　現(xiàn)將筆者在多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上總結(jié)出的開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的模式介紹給大家，供大家參考，希望能夠拋磚引玉，開啟各位讀者的思路，幫助大家把質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作做得更好。

 

一、明確內(nèi)部審核的目的

 

　　質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的目的是完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，提升組織質(zhì)量管理水平，提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高顧客和相關(guān)方的滿意度。

 

　　完善質(zhì)量管理體系是指通過(guò)開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核達(dá)到IS09001標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款描述的：“組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排(見(jiàn)7.1)、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求”;

 

　　維護(hù)質(zhì)量管理體系是指通過(guò)開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核達(dá)到IS09001標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款描述的：“組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施與保持”的要求；

 

　　改進(jìn)質(zhì)量管理體系是指通過(guò)開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核達(dá)到對(duì)質(zhì)量管理體系不斷優(yōu)化，推動(dòng)組織質(zhì)量管理體系不斷走向卓越的要求。

 

　　完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系都是手段，提升組織質(zhì)量管理水平是載體，提高顧客和相關(guān)方的滿意度是最終目的。

 

　　審核目的是我們做好質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作的指南針，是檢查我們開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核各項(xiàng)工作效果的標(biāo)尺，是評(píng)價(jià)在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中如何開展工作的試金石。只要我們?cè)趦?nèi)審工作中始終圍繞這個(gè)目的開展工作，按照這個(gè)目的檢查工作，依據(jù)這個(gè)目的評(píng)價(jià)工作，我們就不會(huì)誤入歧途，我們就一定能找到一條開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作的正確道路!

 

　　由審核目的進(jìn)行度量，我們很容易明白，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是一種管理手段，是一種自我完善機(jī)制，是保持質(zhì)量管理體系有效性，不斷提升質(zhì)量管理水平的客觀需要。那種開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是為了應(yīng)付第三方審核，是為了獲得認(rèn)證證書的觀念是錯(cuò)誤的。

 

　　由審核目的進(jìn)行度量，我們很容易明白，對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行處罰的做法是錯(cuò)誤的。因?yàn)檫@樣做會(huì)制造內(nèi)審員和被審核部門的對(duì)立，會(huì)加大內(nèi)審人員的精神負(fù)擔(dān)，同時(shí)也會(huì)促使被審核部門隱藏問(wèn)題，從而使組織不能通過(guò)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，不能達(dá)到對(duì)體系進(jìn)行完善、維持、改進(jìn)的目的。

 

　　由審核目的進(jìn)行度量，我們很容易明白，組織對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的目的與認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方審核的目的是不一致的。第三方審核的目的是評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系是否符合IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定是否給予認(rèn)證注冊(cè)。

 

　　由于兩個(gè)審核的目的不同，必然會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的各種做法與第三方審核的做法是不完全一樣的，完全照搬第三方審核的做法肯定是不對(duì)的。比如，第三方審核中往往貫徹一個(gè)準(zhǔn)則，即只判斷組織的某種做法是否符合IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求，至于如何更好地開展此項(xiàng)工作并不進(jìn)行咨詢。這個(gè)準(zhǔn)則用到對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中顯然是不對(duì)的，因?yàn)檫@與組織開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的目的不一致。

 

二、著眼于四個(gè)發(fā)現(xiàn)

 

　　為了能夠很好地達(dá)到內(nèi)審的目的，要在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中著眼于4個(gè)發(fā)現(xiàn)，即發(fā)現(xiàn)不符合、發(fā)現(xiàn)隱患、發(fā)現(xiàn)需求、發(fā)現(xiàn)閃光點(diǎn)。

 

　　1、發(fā)現(xiàn)不符合

 

　　即在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要著眼于發(fā)現(xiàn)IS09001標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款描述的：質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排(見(jiàn)7.1)、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；是否得到有效實(shí)施與保持。

 

　　通過(guò)在質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不符合，糾正不符合，改進(jìn)不符合，從而不斷完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，保持質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，提升組織質(zhì)量管理水平，提高顧客和相關(guān)方的滿意度。

 

　　2、發(fā)現(xiàn)隱患

 

　　即在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要著眼于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中目前尚未形成不符合，但存在形成不符合可能性的地方。

 

　　通過(guò)在質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)隱患，及早采取措施排除隱患，防患于未然，消患于無(wú)形，從而不斷完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，保持質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，提升組織質(zhì)量管理水平，提高顧客和相關(guān)方的滿意度。

 

　　3、發(fā)現(xiàn)需求

 

　　即在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要著眼于發(fā)現(xiàn)顧客和其他相關(guān)方新的期望和需求；

 

　　發(fā)現(xiàn)改進(jìn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的需求；

 

　　發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必須的過(guò)程和職責(zé)的需求；

 

　　發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的資源需求；

 

　　發(fā)現(xiàn)對(duì)測(cè)量某個(gè)過(guò)程有效性和效率的方法的需求；

 

　　發(fā)現(xiàn)對(duì)某個(gè)過(guò)程的有效性和效率進(jìn)行測(cè)量的需求等。

 

　　通過(guò)在質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)需求，盡快滿足需求，從而不斷完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，保持質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，提升組織質(zhì)量管理水平，提高顧客和相關(guān)方的滿意度。

 

　　4、發(fā)現(xiàn)閃光點(diǎn)

 

　　即在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要著眼于發(fā)現(xiàn)被審核部門在貫徹落實(shí)質(zhì)量管理體系要求方面的優(yōu)點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。

 

　　通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的被審核部門的閃光點(diǎn)進(jìn)行展示，從而起到認(rèn)可和激勵(lì)作用，推動(dòng)質(zhì)量管理體系在該部門更好的運(yùn)行；

 

　　通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的被審核部門的閃光點(diǎn)進(jìn)行推廣，促使好的做法被更多部門采用，促進(jìn)更多的部門去思索工作的創(chuàng)新和改進(jìn)，從而不斷完善、改進(jìn)、優(yōu)化質(zhì)量管理體系，保持質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，提升組織質(zhì)量管理水平，提高顧客和相關(guān)方的滿意度。

 

　　就像中醫(yī)通過(guò)“祛邪扶正”調(diào)理人體，從而使人體恢復(fù)、保持健康狀態(tài)的思路一樣，在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)不符合，發(fā)現(xiàn)隱患是為了“祛邪”,發(fā)現(xiàn)需求，發(fā)現(xiàn)閃光點(diǎn)是為了“扶正”。

 

　　通過(guò)在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中著眼于四個(gè)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)四個(gè)發(fā)現(xiàn)，就能實(shí)現(xiàn)不斷完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，保持質(zhì)量管理體系處于良好運(yùn)行狀態(tài)，提升組織質(zhì)量管理水平，提高顧客和相關(guān)方滿意度的目標(biāo)。

 

三、著力于六個(gè)方面

 

　　為了能夠很好地達(dá)到內(nèi)審的目的，在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要從6個(gè)方面著力，即著力于變化點(diǎn)、著力于問(wèn)題點(diǎn)、著力于關(guān)鍵點(diǎn)、著力于發(fā)掘問(wèn)題的源點(diǎn)、著力于宣傳、著力于幫扶。

 

　　1、著力于變化點(diǎn)

 

　　在審核中要重點(diǎn)審核從上次內(nèi)審以來(lái)被審核部門與上次審核時(shí)相比發(fā)生變化的地方，審核這些變化的地方是否符合策劃的安排、IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；

 

　　審核在這些變化的地方質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施與保持。

 

　　之所以要重點(diǎn)審核變化點(diǎn)，是因?yàn)椴蛔兊牟糠纸?jīng)過(guò)多次內(nèi)審和較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐檢驗(yàn)，一般而言出現(xiàn)問(wèn)題的概率比較小，而有變化就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)問(wèn)題的概率就比較大。

 

　　審核中著力于變化點(diǎn)，有利于提高質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的效率，有利于達(dá)到內(nèi)審?fù)晟啤⒕S護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的。

 

　　質(zhì)量管理體系應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的變化點(diǎn)主要有：

 

　　顧客和其他相關(guān)方需求和期望的變化；

 

　　質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的變化；

 

　　過(guò)程的變化；

 

　　過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量方法的變化；

 

　　管理職責(zé)的變化；

 

　　組織機(jī)構(gòu)的變化；

 

　　質(zhì)量形成要素人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)(5M1E)的變化等。

 

　　2、著力于問(wèn)題點(diǎn)

 

　　在審核中要重點(diǎn)審核被審核部門在質(zhì)量管理體系運(yùn)行上曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)問(wèn)題的地方，尤其是近期曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)問(wèn)題的地方。

 

　　出現(xiàn)過(guò)問(wèn)題的地方就是質(zhì)量管理體系在這個(gè)部門運(yùn)行曾經(jīng)是最薄弱的地方，這些地方若是很長(zhǎng)時(shí)間以前出現(xiàn)的問(wèn)題，隨著時(shí)間的流逝，以前采取的比較有效的糾正與預(yù)防措施落實(shí)的力度會(huì)逐漸降低，再次出現(xiàn)問(wèn)題的可能性比較大。

 

　　若是近期出現(xiàn)問(wèn)題的地方，通過(guò)審核的機(jī)會(huì)可以驗(yàn)證所采取的糾正與預(yù)防措施是否落實(shí)，是否有效。

 

　　因此，審核前審核員要注意收集被審核部門曾經(jīng)在內(nèi)部審核、外部審核中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，曾經(jīng)出現(xiàn)的質(zhì)量事故，曾經(jīng)遭遇到的內(nèi)部、外部顧客的投訴等，做好充分的準(zhǔn)備，以利于在審核中有的放矢。

 

　　3、著力于關(guān)鍵點(diǎn)

 

　　在審核中要重點(diǎn)審核被審核部門在質(zhì)量管理體系運(yùn)行上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如人力資源部要重點(diǎn)審核6.2條款，設(shè)計(jì)開發(fā)部要重點(diǎn)審核7.3條款等。

 

　　要把有限的時(shí)間和精力用在最重要的地方，只要抓住了被審核部門在質(zhì)量管理體系運(yùn)行上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，就是抓住了審核的重點(diǎn)，就會(huì)有效提高審核效率。

 

　　這就要求審核前審核員對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)流程有一定的了解，掌握住被審核部門業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)所在。

 

　　這樣，在審核中才能胸有成竹，在外人看來(lái)只是隨意查看，但是卻能招招擊中要害。

 

　　4、著力于發(fā)掘問(wèn)題的源點(diǎn)

 

　　在審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不能局限于問(wèn)題的表象，要揭示出造成這種表象背后的真正根源。

 

　　著力于發(fā)掘問(wèn)題的源點(diǎn)有利于審核員看到體系運(yùn)行的真實(shí)情況，有利于被審核部門的整改，有利于真正實(shí)現(xiàn)體系的完善、維護(hù)和改進(jìn)的目的。

 

　　發(fā)掘問(wèn)題的源點(diǎn)要求內(nèi)審員在審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后要養(yǎng)成多問(wèn)幾個(gè)為什么的習(xí)慣，對(duì)同一個(gè)問(wèn)題通過(guò)連續(xù)問(wèn)上幾個(gè)為什么,就會(huì)從問(wèn)題的表象溯源到質(zhì)量管理體系的運(yùn)行上，就會(huì)清楚地看到問(wèn)題的根源。

 

　　5、著力于宣傳

 

　　在審核中要向被審核部門積極宣傳策劃的安排、IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；

 

　　要向被審核部門積極宣傳其他部門在工作中好的做法以及錯(cuò)誤做法的危害性。

 

　　內(nèi)部審核不同于外部審核，內(nèi)審員不應(yīng)該是一名審判員，更應(yīng)該是一名宣傳員，通過(guò)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核機(jī)會(huì)宣傳IS09000知識(shí)和相關(guān)案例，通過(guò)宣傳引導(dǎo)、激勵(lì)、教育被審核部門來(lái)完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

 

　　6、著力于幫扶

 

　　在審核中要積極幫助被審核部門出主意、想辦法，提升被審核部門的質(zhì)量管理水平。

 

　　一般而言，內(nèi)審員在對(duì)IS09000標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的掌握方面、在對(duì)組織質(zhì)量策劃的掌握方面、在對(duì)組織所確定的質(zhì)量管理體系要求的理解方面等要比被審核部門的人員有更深的造詣，內(nèi)部審核不同于外部審核，內(nèi)審員不應(yīng)該是一個(gè)審判員，更應(yīng)該是一個(gè)教練員，不但要通過(guò)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，還要幫助、指導(dǎo)被審核部門完善、維護(hù)、改進(jìn)質(zhì)量管理體系，切實(shí)提升被審核部門的質(zhì)量管理水平。

 

四、四個(gè)落實(shí)是內(nèi)部審核的重中之重

 

　　為了能夠很好地達(dá)到內(nèi)審的目的，在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中要抓好四個(gè)落實(shí)，針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，發(fā)現(xiàn)的隱患，發(fā)現(xiàn)的需求，發(fā)現(xiàn)的閃光點(diǎn)，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的制定，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施，落實(shí)改進(jìn)效果的驗(yàn)證，落實(shí)審核發(fā)現(xiàn)的運(yùn)用。

 

　　從內(nèi)審的目的我們能清晰地看出，通過(guò)內(nèi)審得到審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)只是第一步，更艱巨、更重要的任務(wù)是對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的運(yùn)用，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合、隱患和需求的改進(jìn)及改進(jìn)效果驗(yàn)證的落實(shí)。很多組織受到外審的影響，往往只把進(jìn)行審核看作內(nèi)審的全部，這顯然是不合適的。

 

　　四個(gè)落實(shí)是質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中的重中之重，是達(dá)到內(nèi)審目的的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一定要高度重視。四個(gè)落實(shí)沒(méi)做好，前面的審核工作就是白費(fèi)力氣、毫無(wú)意義。

 

　　1、落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的制定

 

　　要在審核后，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需求制定出切實(shí)可行的改進(jìn)計(jì)劃，明確措施、明確進(jìn)度、明確責(zé)任人。

 

　　好的改進(jìn)計(jì)劃是改進(jìn)成功的基礎(chǔ)。

 

　　在制定改進(jìn)計(jì)劃時(shí)，審核人員可以利用自身豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)幫助被審核部門進(jìn)行制定，不應(yīng)向外審員一樣，只管開出不符合項(xiàng)，對(duì)不符合項(xiàng)的整改不提供建議和咨詢。

 

　　有些改進(jìn)需牽涉很多部門，這就需要質(zhì)量部門的內(nèi)審員牽頭組織協(xié)調(diào)多個(gè)部門聯(lián)合解決，如果沒(méi)有人牽頭，憑一個(gè)部門的力量去解決往往會(huì)不了了之。

 

　　如果一些改進(jìn)，質(zhì)量部門介入也進(jìn)展不利或無(wú)法開展，可提交管理評(píng)審。

 

　　2、落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施

 

　　要在改進(jìn)計(jì)劃制定完成后，內(nèi)審員一定要狠抓跟蹤檢查，推動(dòng)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施。

 

　　再完美的計(jì)劃，若不付諸實(shí)施，也只能是鏡中花、水中月。

 

　　對(duì)制定好的改進(jìn)計(jì)劃，內(nèi)審員一定要按時(shí)間節(jié)點(diǎn)、按計(jì)劃要求去檢查是否實(shí)施，通過(guò)跟蹤檢查，督促改進(jìn)計(jì)劃的落實(shí)。

 

　　3、落實(shí)改進(jìn)效果的驗(yàn)證

 

　　要在審核后，落實(shí)針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需求所進(jìn)行的改進(jìn)是否切實(shí)達(dá)到了效果，有效地杜絕了不符合的再次出現(xiàn)，有效地消除了隱患，有效地滿足了需求。

 

　　此步驟是整個(gè)內(nèi)審工作的核心環(huán)節(jié)，一定要高度重視，認(rèn)真對(duì)待，如果經(jīng)過(guò)驗(yàn)證達(dá)到了改進(jìn)效果，則質(zhì)量管理體系必然會(huì)得到提升，如果未達(dá)到改進(jìn)效果，則必須由內(nèi)審員督促重新制定改進(jìn)計(jì)劃，開始新的改進(jìn)循環(huán)，直到達(dá)到改進(jìn)效果為止。

 

　　4、落實(shí)審核發(fā)現(xiàn)的運(yùn)用

 

　　要在審核后，把審核中發(fā)現(xiàn)的不符合、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需求、發(fā)現(xiàn)的閃光點(diǎn)進(jìn)行宣傳和推廣。

 

　　通過(guò)宣傳，使更多的部門和人員了解已發(fā)現(xiàn)的不符合，已發(fā)現(xiàn)的隱患，已發(fā)現(xiàn)的需求，利于改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施，利于更多部門舉一反三的自查，利于更多部門吸取教訓(xùn)。

 

　　通過(guò)宣傳，會(huì)使更多的部門受到激勵(lì)，利于質(zhì)量管理體系的完善，利于質(zhì)量管理體系的創(chuàng)新。

 

　　通過(guò)對(duì)閃光點(diǎn)的推廣，能使在一個(gè)部門出現(xiàn)的好的做法迅速在組織內(nèi)遍地開花，有效提升質(zhì)量管理水平。

 

　　總之，在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中，只要始終圍繞著審核的目的開展各項(xiàng)工作，著眼于四個(gè)發(fā)現(xiàn)，認(rèn)真實(shí)踐六個(gè)著力，切實(shí)抓好四個(gè)落實(shí)，則質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作就一定會(huì)落到實(shí)處，就一定會(huì)受到被審核部門的歡迎，就一定會(huì)取得顯著的成效!