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一、目的
為最大限度地減少欺詐或摻假產(chǎn)品加工過程的原材料的采購風(fēng)險(xiǎn)，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確屬實(shí)，防止工廠產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)，特制定本程序。
二、適用范圍
適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和儲(chǔ)運(yùn)環(huán)節(jié)。
三、職責(zé)
1、品控部
負(fù)責(zé)本程序的控制，定期對(duì)程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。
2、采購部
負(fù)責(zé)與物資的供方、運(yùn)輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對(duì)接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲(chǔ)、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)。
3、生產(chǎn)部
負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對(duì)生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對(duì)原料使用過程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確�？勺匪菪杂涗�，防止本公司產(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險(xiǎn)。
四、工作程序
1、食品欺詐預(yù)防定義
對(duì)食品和整個(gè)供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：
產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報(bào)告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。
2、食品欺詐脆弱性評(píng)估
2.1 對(duì)原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估
生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評(píng)估，以評(píng)定或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下因素：
A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。
B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。
C 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。
D 識(shí)別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。
F 供應(yīng)商評(píng)審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績）。
2.1.1 評(píng)估規(guī)則：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
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風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
風(fēng)險(xiǎn)值 |
風(fēng)險(xiǎn)因素 |
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原物料特性 |
過往歷史引用 |
經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素 |
供應(yīng)鏈掌控度 |
識(shí)別難度 |
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高 |
容易產(chǎn)生：5分；較容易產(chǎn)生：4分 |
容易被摻假和替代 |
多次有被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料 |
無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代 |
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一般 |
一般產(chǎn)生：3分；輕微產(chǎn)生：2分 |
不易被摻假和替代 |
數(shù)次被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料 |
鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代 |
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低 |
基本不產(chǎn)生：1分；不產(chǎn)生：0分 |
很難被摻假和替代 |
幾乎沒有被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料 |
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較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高 |
綜合得分：每項(xiàng)的脆弱性評(píng)分進(jìn)行合計(jì)。
綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定：0-5分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取防范行動(dòng)。6-15分為一般風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)要再評(píng)估。16-25分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。
2.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估
2.2.1 評(píng)估規(guī)則
評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：
A 評(píng)估時(shí)考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對(duì)生命的危害程度。
B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評(píng)估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識(shí)別）。
C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識(shí)別，接口，驗(yàn)證能力，可追溯性）
產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估規(guī)則：
可能性：理論上的可能性1分；曾經(jīng)發(fā)生過2分；不止一次發(fā)生過3分。
危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照表
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可能性 嚴(yán)重性 |
3（經(jīng)常發(fā)生） |
2（可能發(fā)生） |
1（不可能發(fā)生） |
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高3 |
9 |
6 |
3 |
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中2 |
6 |
4 |
2 |
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低1 |
3 |
2 |
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1 |
2.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果判定為6分及6分以上或嚴(yán)重程度為3分的危害為高風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)極有可能摻假的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，需要采取防范措施控制。
3、對(duì)脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施
3.1 按《采購控制程序》對(duì)原輔料供應(yīng)商進(jìn)行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評(píng)定細(xì)則；
3.2 向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級(jí)證明，并查驗(yàn)真實(shí)性；
3.3 建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商根據(jù)《采購控制程序》進(jìn)行評(píng)估和復(fù)評(píng)；
3.4 要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報(bào)告；
3.5 每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實(shí)地審核，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)定；
3.6 采購原輔料嚴(yán)格按采購合同規(guī)定執(zhí)行；
3.7 建立原輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，并對(duì)運(yùn)輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；
3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動(dòng)控制。
4、脆弱性評(píng)估的審核及更新
4.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)脆弱性評(píng)估進(jìn)行更新：
A 更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時(shí)；
B 相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；
C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運(yùn)輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時(shí)；
D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時(shí)。（通過內(nèi)外部信息獲得）
4.2 食品安全小組應(yīng)每年對(duì)脆弱性評(píng)估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評(píng)估的有效性。
五、相關(guān)文件
《采購控制程序》
《原輔料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》
